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近日，证监会对上海思尔芯技术股份有限公司申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚。

该案系新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。证监会对资深副总裁、董事会秘书熊世坤处以200万元罚款。

作为公司信息披露的重要参与者,董事会秘书有责任确保申报信息的真实性,同时应加强与监管部门的沟通,以维护公司合规经营。

01 思尔芯被处罚

从时间线来看，思尔芯是于2021年8月24日披露《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》申报稿的。

2022年7月26日，思尔芯撤回科创板发行上市申请，7月27日上海证券交易所决定终止其发行上市审核。

近日证监会发布了《行政处罚决定书（思尔芯）〔2023〕152号》。

证监会对思尔芯公司科创板首次公开发行股票申请材料中存在虚假陈述的问题进行调查后,认定思尔芯公司在申请材料中虚报主要财务指标,隐瞒重大亏损项目,严重影响投资者判断,构成申报期间欺诈行为。

具体来看,思尔芯公司在申报材料中虚报2020年营收为5亿元,实际只有1.2亿元;虚报2020年净利润为1亿元,实际为亏损9000万元;隐瞒了重大客户结算款项亏损2000万元的事实。这种严重失实的申报行为,严重违反了《证券法》和其他相关法律法规规定。

终止文件

02 事件启示

这起案件明确了一个重要信号,即“申报即担责”不是一句口号。根据新《证券法》规定,发行人提交申报文件时即承担信息披露责任。

监管部门将严格依法查处申报期间存在欺诈行为的公司。这对IPO企业形成了重要警示作用。

03 防范风险举措

这起事件也提醒董秘在信息披露中应强化内控意识,与监管部门保持良好互动,共同维护资本市场秩序。

04 结语

面对监管风险日益增加的现状,董秘更需要不断学习提升自己。董秘俱乐部定期举办的董秘实务操作研修班就为董秘提供一个很好的学习平台。

研修班定期邀请法律顾问和监管部门专家,重点解读新近出台的重要法规政策,分享信息披露、内控制度建设等方面的最佳实务。

同时,也安排一线董秘分享日常工作中的难点和经验教训,形成经验交流。此外,研修班还会组织案例研讨,助力董秘提高问题解决能力。

相信通过参加这样的研修培训,董秘能够及时把握行业动态,提升自身的风险防范意识和能力,为公司提供更专业的法律合规支持。

师资情况：金牌董秘领衔 权威专家指导

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